违规！合盛硅业及部分高管收警示函

1月16日，合盛硅业（SH:603260）发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对合盛硅业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“决定书一”）和《关于对罗立国、罗烨栋、张雅聪、高君秋采取出具警示函措施的决定》（以下简称“决定书二”）。

“决定书一”指出，开化联营贸易有限公司、库车聚友煤业有限责任公司应被认定为合盛硅业关联方，合盛硅业与开化联营、聚友煤业发生的交易均为关联交易。2022年，合盛硅业与开化联营的交易金额77,159.62万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的3.81%。2022-2024年，合盛硅业与聚友煤业的交易金额分别为24,547.76万元、24,640.90万元和35,459.57万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的1.21%、1.03%和1.09%。但合盛硅业未履行关联交易的审议程序和信息披露义务。

2022年10月，合盛硅业控股子公司宁波合盛新材料有限公司与杭州市萧山区人民政府签订《战略合作框架协议》，项目总投资约70亿元。2023年6月，合盛硅业与杭州市萧山区人民政府、萧山经济技术开发区管理委员会签订补充协议，项目总投资增加至约110亿元。 上述投资金额分别占公司最近一期经审计净资产的34.55%和45.88%，但合盛硅业未履行审议程序和信息披露义务。

根据相关规定规定，浙江证监局决定对合盛硅业采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“决定书二”指出，基于合盛硅业未履行与开化联营、聚友煤业发生关联交易的审议程序和信息披露义务，公司董事长罗立国、总经理罗烨栋、财务总监张雅聪、董事会秘书高君秋违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定，对上述行为承担主要责任。

基于合盛硅业未履行与杭州市萧山区人民政府签订《战略合作框架协议》等事项的审议程序和信息披露义务，公司董事长罗立国、总经理罗烨栋、董事会秘书高君秋违反了 《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定，对上述行为承担主要责任。

根据相关规定，浙江证监局决定对合盛硅业采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

合盛硅业表示，公司及相关责任人高度重视上述行政监管措施决定书中所提出的问题，后续将严格按照行政监管措施决定书的要求对相关问题全面梳理、认真总结并积极整改，在规定的期限内提交书面整改报告。公司后续将认真吸取教训并引以为戒，切实加强董高及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的学习，推动公司合规建设常态化，积极提升公司信息披露质量，强化规范运作意识，杜绝此类事件的再次发生，切实维护公司及广大投资者的利益，促进公司规范、持续、健康、稳定发展。

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